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【索罗斯基金在香港领150万罚单！最新持仓：大跌前抛售Facebook加仓苹果】索罗斯基金管理(香港)有限公司因无抵押卖空而被香港证监会谴责及罚款。12月6日下午，香港证监会公告称，因索罗斯基金管理(香港)有限公司(SFM HK Management Limited)在2015年代其管理的某只基金卖空长城汽车股份有限公司(长城)股份的缺失，香港证监会对其作出谴责及罚款150万港元。（券商中国）

　　索罗斯基金管理(香港)有限公司因无抵押卖空而被香港证监会谴责及罚款。

　　12月6日下午，香港证监会公告称，因索罗斯基金管理(香港)有限公司(SFM HK Management Limited)在2015年代其管理的某只基金卖空长城汽车股份有限公司(长城)股份的缺失，香港证监会对其作出谴责及罚款150万港元。

　　索罗斯基金领150万罚单

　　长城在2015年8月28日公布其发行红股的建议，数量相等于其当时已发行股份的200%，而有关红股发行须待某些条件达成后方可作实。有关红股的交收日期预计为2015年10月13日。

　　香港证监会调查发现，该基金的保管人在2015年9月30日通知索罗斯基金的交易支援部，索罗斯基金因该基金先前持有的80.8万股长城股份而有权获配发161.6万股红股。

　　索罗斯基金的交易支援组在2015年9月30日于索罗斯基金的交易系统内将该161.6万股红股入帐，但没有按照索罗斯基金的内部政策将有关红股分隔至一个受限制账户内。结果，该系统显示有242.4万股长城股份可供买卖，而事实上当时只有80.8万股股份可供买卖。

　　该基金的其中一名投资组合经理基于该系统所显示的错误资料，在2015年10月2日发出一项出售242.4万股长城股份的指令，导致该基金卖空161.6万股长城股份。

　　香港证监会认为，索罗斯基金不但在买卖红股时没有以适当的技能、小心审慎和勤勉尽责的态度行事，而且没有勤勉尽责地监督其职员，及没有实施充足和有效的系统及监控措施，以确保其遵从有关卖空的规定。

　　香港证监会在决定对索罗斯基金采取上述纪律处分时，已考虑到所有情况，当中包括：并无证据显示索罗斯基金在卖空红股时曾经不真诚地行事；这是于过去五年内第二次发生的类似事件；索罗斯基金已采取补救措施加强其内部监控措施及系统；及索罗斯基金过往并无遭受纪律处分的纪录。

　　索罗斯最新持仓：大跌前抛售Facebook加仓苹果

　　索罗斯基金近期递交给美国证券交易委员会的文件显示，截至三季度末，索罗斯已清仓所持全部Facebook股票，同时大幅减持奈飞和高盛。

　　巧合的是，这三只股票在四季度均大幅下跌，10月以来奈飞跌30%，Facebook跌18%，高盛跌14%。按照索罗斯此前持仓情况计算，这一仓位调整意味着，他成功避免了大约1770万美元的账面浮亏。

　　相反索罗斯还增持了微软和苹果等股票，减持了Spotify，奈飞，摩根大通，富国银行，美国银行，以及花旗集团。苹果公司在三季度表现同样亮眼。三季度苹果公司发布iPhone等新品，股价累计上涨20%。

　　1969年，索罗斯成立了自己的基金，而随后的40年，索罗斯基金的年化回报率达到惊人的20%，赚钱赚到手软，于是2011年7月开始，索罗斯基金不在给别人打工，而是只管理自己家族的钱，并成立家族办公司。截止目前，其在全球的各类资产，包括股票、债券、黄金、商品等在内的资产规模大约超过了250亿美金。

　　在第三季度13F文件中，索罗斯基金的证券市值为45.6亿美金，较上个季度末的62.5亿美金环比减少27%，占索罗斯基金总资产规模的比例约为15%。

　　香港证监会资料显示，2009年3月在港注册成立的索罗斯旗下基金SFM HK已在当年11月1日，获得香港证监会颁发牌照，尽管SFM HK目前只能向机构投资者提供服务，且不得持有客户资产。

　　偏爱媒体和娱乐业

　　索罗斯基金投资了近200个股票，绝大多数股票的仓位比例都不足0.5%，但有少数几个股票仓位较重，包括自由宽带公司、凯撒娱乐和雅虎。其中自由宽带公司是索罗斯的第一大仓位，持仓占比达13.48%。

　　索罗斯在2016年第二季度购买了约890万股自由宽带公司，购买价格在55美元到60美元之间，近两年来索罗斯以约80美元的价格减持了18%的股份。目前股价为81美元，索罗斯浮盈25%左右。

　　自由媒体集团企业旗下有诸多控股公司，包括自由宽带公司、自由全球和天狼星卫星广播公司。其中巴菲特在今年第三季度买了9亿美元的天狼星卫星广播公司的股票。自由媒体集团本身也是一个控股公司，持有Charter Communications(CHTR.US)26%股权及TruePosition 100%股权。Charter Communications提供基于Wi-Fi的定位平台，用以提供定位技术和智能定位解决方案。TruePosition提供基于订阅的视频服务，包括视频点播，高清电视，数字录像机和数字机顶盒服务(即有线电视服务)。

　　在金融股方面，索罗斯在第三季度减持了约60%的金融股仓位。

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