康美药业被处罚 投资者索赔十问十答
发布时间:2020-06-10 | 发布者： 东东工作室 | 浏览次数： 次2003年至今，厉健律师曾代理投资者起诉、、等60余家上市公司索赔。
2020年5月15日，康美药业股份有限公司（证券代码：600518，证券简称：）发布《关于收到中国证券监督管理委员会〈行政处罚决定书〉及〈市场禁入决定书〉的公告》。
针对广大康美药业投资者关心的索赔事宜，浙江裕丰律师事务所厉健律师简要答复如下：（）
一、证监会对康美药业案的处罚结果？
厉律师：证监会查明：2016年至2018年期间，康美药业虚增巨额营业收入，通过伪造、变造大额定期存单等方式虚增货币资金，将不满足会计确认和计量条件工程项目纳入报表，虚增固定资产等。同时，康美药业存在控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。上述行为致使康美药业披露的相关年度报告存在虚假记载和重大遗漏。
证监会决定对康美药业责令改正，给予警告，并处以60万元罚款，对21名责任人员处以90万元至10万元不等罚款，对6名主要责任人采取10年至终身证券市场禁入措施。
二、投资者索赔的法律依据？
厉律师：根据《证券法》第85条及最高人民法院虚假陈述司法解释规定，上市公司因信息披露违法被证监会处罚，受损投资者可以依法起诉上市公司等被告索赔，索赔范围包括：投资差额、佣金、印花税和利息损失等。
三、投资者索赔条件？
厉律师：2020年5月15日，康美药业公告收到证监会正式处罚决定书，受损投资者可以起诉康美药业等被告索赔。
索赔条件暂定：在2017年4月20日至2018年12月28日（含当日）期间买入康美药业股票（600518）或债券，并且在2018年12月29日后卖出或继续持有股票或债券的受损投资者，可以起诉索赔。
索赔条件仅供参考，不涉及任何股票买卖建议和投资决策建议，最终以法院生效判决认定为准。
四、投资者索赔提供资料？
厉律师：前期提供资料包括身份证复印件、证券开户信息查询单原件、加盖营业部印章的股票交易对账单原件（2017年4月20日至2019年2月28日。如果此前有买入，从首次开始打印。）、包括手机电邮地址的详细联系方式。
投资者决定起诉，后续需提供身份证复印件公证书，并签署诉讼、委托文件。
五、投资者索赔流程？
厉律师：投资者先提供对账单等资料，律师分批审核回复，投资者再决定是否委托起诉。
如果符合索赔条件并决定委托，律师提供进一步委托、诉讼文件。
法院受理案件后，投资者需预缴诉讼费。律师费在投资者获赔后再支付。
全权委托律师代理，投资者本人通常不需要亲自去法院。
六、索赔周期大概多久？
厉律师：证券虚假陈述案件涉及众多投资者，一审、二审、执行通常需要两三年。
证券虚假陈述索赔时效有三年，自证监会处罚之日起算。
七、现在卖掉股票影响今后索赔吗？
厉律师：关于股票买卖和投资决策，由投资者自行决断，律师不方便解答。在司法实践中，受损投资者在揭露日（或更正日）后卖出股票，一般不影响索赔资格，赔偿金额最终由法院认定。
八、康美药业涉案人员是否会被追究刑事责任？
厉律师：证监会通报已将康美药业及相关人员涉嫌犯罪行为移送司法机关。
根据处罚情况来看，直接负责的主管人员和其他直接责任人员涉嫌违规披露、不披露重要信息罪，涉案罪名和人员最终以司法机关判定为准。
《刑法》第161条规定：依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。
九、康美药业相关中介机构是否会被处罚？
厉律师：2019年5月9日，广东正中珠江会计事务所因在康美药业审计业务中涉嫌违反证券相关法律法规，证监会决定对其立案调查。
鉴于康美药业处罚已经公布，根据证监会最新通报，预计广东正中珠江会计事务所被处罚是大概率事件。
十、康美药业是否会退市？
厉律师：康美药业已被证监会处罚，接下来，将由上海证券交易所根据上市委员会的审核意见作出是否对公司股票实施重大违法强制退市的决定，相关依据是上海证券交易所《上市公司重大违法强制退市实施办法》。
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